Австралийский суд оштрафовал Binance Australia Derivatives на 6,9 млн долларов за нарушения при подключении клиентов

Федеральный суд Австралии обязал Oztures Trading Pty Ltd, работающую под брендом Binance Australia Derivatives, выплатить штраф в 10 млн австралийских долларов (около 6,9 млн долларов США). Компания признала, что неверно классифицировала более 85% своих австралийских клиентов и допускала розничных инвесторов к высокорисковым криптодеривативам без необходимых мер защиты.

В Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) сообщили, что в группу пострадавших вошли 524 розничных инвестора, которых в период с июля 2022 года по апрель 2023 года ошибочно считали оптовыми клиентами. Впоследствии эти клиенты понесли торговые убытки на 6,3 млн долларов и заплатили 2,6 млн долларов комиссий.

В согласованном изложении фактов Binance также признала ряд нарушений требований комплаенса, включая непредоставление розничным клиентам документов о раскрытии информации по продукту, отсутствие определения целевого рынка и несоответствующую требованиям систему внутреннего рассмотрения жалоб.

Новый штраф назначен дополнительно к примерно 9 млн долларов компенсаций, которые местное подразделение деривативов Binance обязали выплатить пострадавшим клиентам в ноябре 2023 года.

Источник: ASIC; The Federal Court of Australia

Материал дополняется, по мере поступления новой информации.