Австрийский регулятор запретил KuCoin EU Exchange привлекать новых клиентов из-за нарушений требований по комплаенсу

Финансовый регулятор Австрии запретил KuCoin EU Exchange вести новый бизнес, указав на нарушения внутренних организационных требований в части противодействия отмыванию денег (AML), финансированию терроризма (CTF) и соблюдения финансовых санкций.

Согласно решению Австрийского управления по надзору за финансовым рынком (FMA), венская структура KuCoin не может подключать новых клиентов и заключать новые договоры или запускать новые продукты в рамках действующих отношений до тех пор, пока ключевые функции комплаенса не будут «надлежащим образом укомплектованы».

Управляющий директор KuCoin EU Сабина Лю сообщила, что два специалиста по комплаенсу, отвечавшие в Австрии за AML и контроль санкций, «недавно ушли», отметив, что подобная текучесть характерна для «любой регулируемой отрасли».

По ее словам, компания начала поиск сотрудников еще до получения уведомления и «добровольно приостановила» регистрацию новых пользователей и часть торговых операций.

Лю добавила, что ситуация остается «локальной и ограниченной по масштабу», а биржа не ожидает «долгосрочного структурного влияния» на свою европейскую стратегию.

Вена как европейский хаб KuCoin

Решение регулятора принято спустя несколько месяцев после того, как Австрия выдала KuCoin EU лицензию по регламенту MiCA, позволяющую бирже, штаб-квартира которой находится на Сейшелах, предоставлять криптосервисы по механизму «паспортирования» в странах ЕС и Европейской экономической зоны.

KuCoin позиционирует Вену как центр европейских операций: в январе на должность управляющего директора назначили Сабину Лю, ранее работавшую в London Stock Exchange Group, чтобы курировать расширение в эпоху MiCA и развивать бизнес в регионе с упором на регулирование.

Лю подчеркнула, что KuCoin намерена действовать строго в рамках надзорных требований и соблюдать стандарты регулирования Австрии и ЕЭЗ. По ее словам, «комплаенс — это долгосрочное обязательство», а «временные структурные пробелы» устраняются через отработанные механизмы корректирующих мер.

Новые требования MiCA и усиление надзора

Вмешательство FMA показывает, что даже компании с одобрением по MiCA могут быстро столкнуться с претензиями надзора, если их корпоративное управление или кадровое обеспечение отклоняются от согласованных планов, особенно в части AML и контроля санкций.

В целом европейские регуляторы предупреждают: поставщики криптоуслуг (CASP), которые не успеют получить разрешение по MiCA до окончания переходных периодов в июле 2026 года, будут вынуждены сворачивать деятельность в ЕС, а надзорные органы настаивают на упорядоченном прекращении операций.

Во Франции, например, Управление финансовых рынков (AMF) рекомендует недостаточно подготовленным компаниям планировать контролируемое прекращение бизнеса к середине 2026 года, если они не смогут вовремя выполнить требования MiCA.

В Испании Национальная комиссия по рынку ценных бумаг (CNMV) также предупреждала, что криптокомпаниям без авторизации MiCA по завершении переходного периода придется прекратить предоставление услуг в стране.

Источник: FMA (https://www.fma.gv.at/en/fma-prohibits-kucoin-eu-exchange-gmbh-from-conducting-new-business/)